题目内容
（请给出正确答案）
A.商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准不统一的业务流程和管理流程，确保规范运作
B.商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合.加强对业务和管理活动的系统人工控制
C.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
D.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的相容岗位，实施相应的措施，形成相互轮岗安排
参考答案
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更多“下列选项中，关于银行内部控制的操作规则的表述正确的是（)。A.商业银行应当合理确定各项业务活”相关的问题
A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.高级管理层(除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门)负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
A.内控制度建设须符合全面、审慎、有效、独立的原则
B.网点副职及有关人员负责相关业务内控工作的落实
C.内部控制是一种静态过程和机制
D.网点内部控制机制应落实权限管理、人员履职、岗位互控以及监督检查等制度
A.内部控制制度必须围绕着防范和控制银行风险这一目标来设置和实施
B.对于必须实行互相监督的“不相容岗位”应加以分离，必须设置不同部门分别执行
C.要制订一套统一的系统的操作性强的违规违章处罚方法，做到规章面前人人平等
D.控制程序的措施必须渗透到各个行业领域和各个操作环节，覆盖所有部门和岗位，并真正做到互相制约
关系数据模型的3个组成部分中，不包括下列哪个选项？ ()
A．完整性规则
B．数据结构
C．数据操作
D．并发控制
A．高级计量法是指商业银行通过内部操作风险计量系统计算监管资本要求
B．使用高级计量法的商业银行要满足内部计量系统必须基于内部和外部相关损失数据、情景分析、银行特定业务环境和内部控制等综合情况
C．使用高级计量法的商业银行要合理衡量银行的预期损失
D．计量系统必须能促进银行改进业务条线操作风险管理
A.相匹配原则是指商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员
B.制衡性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制
C.审慎性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制
D.全覆盖原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整
A．高级计量法是指商业银行通过内部操作风险计量系统计算监管资本要求
B．使用高级计量法的商业银行要满足内部计量系统必须基于内部和外部相关损失数据、情景分析、银行特定业务环境和内部控制等综合情况
C．使用高级计量法的商业银行要合理衡量银行的非预期损失
D．以上说法都正确
A.因内部操作失误，业务人员丢失客户资料造成损失
B.因系统升级失误导致银行系统瘫痪造成损失
C.因贷款客户违约导致银行损失
D.因内外勾结造成的损失
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