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提问人:网友Alexis1412 发布时间:2022-01-06
[主观题]

国内证券公司目前采用设立专业子公司的形式进行直接投资业务,设立子公司进行直投业务的优势为(

国内证券公司目前采用设立专业子公司的形式进行直接投资业务,设立子公司进行直投业务的优势为()。

A.实现券商母子公司之间的风险隔离

B.有效防止直投业务与其他券商业务间的利益冲突

C.有效防止券商的利益输送风险、内幕交易和道德风险使直投业务成为表外业务,减少表内业务风险

D.以上选项都正确

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第1题
目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司()
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第2题
证券公司设立子公司的,必须采用全资子公司形式。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
1994年9月22日,国内首家完全按《公司法》规定设立的专业证券公司——()证券有限责任公司正式成立。

A.浙江

B.杭州

C.宁波

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第4题
经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人可以列为专业投资者()
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第5题
证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条
件的其他投资者共同出资设立子公司。()

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第6题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是().

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求

D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应

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第7题
下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自

下列说法正确的是()。

A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司

C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

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第8题
下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以

下列说法正确的是()。

A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

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第9题
证券公司申请设立子公司有两种形式:_是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。 ()此题为判断题(对,错)。
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第10题
1998年亚洲金融危机后,国内证券公司开始加速国际化步伐,国内证券公司在“走出去”的过程中也存在一些问题,这些问题包括()。I、部分机构下设机构较多,层级较多,内部构架不清晰,管控不到位II、部分机构将业务拓展至非金融业务领域III、部分机构返程境内设立子公司从事与母公司同质或相似的业务IV、证券基金经营机构对境外机构管控不足,存在风险隐患

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

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