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做好客户异常交易行为管理以下那些哪些要点()
A.充分全面了解客户信息和客户交易习惯
B.营销交易型客户时做好尽职调查,发现可能潜在的异常交易行为问题
C.在其他证券公司被交易所采取警示、限制交易、被列入重点监控账户、涉嫌违法违规等的客户
D.重点关注曾被交易所采取过监管措施的和被列入重点监控账户的,防范客户再次引发监管风险
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A.充分全面了解客户信息和客户交易习惯
B.营销交易型客户时做好尽职调查,发现可能潜在的异常交易行为问题
C.在其他证券公司被交易所采取警示、限制交易、被列入重点监控账户、涉嫌违法违规等的客户
D.重点关注曾被交易所采取过监管措施的和被列入重点监控账户的,防范客户再次引发监管风险
A.采取有效措施加强对第三方合作机构的管理
B.加强员工行为管理,谨防员工违法对外出卖
C.按照最少、必需原则收集个人客户信息
D.要加强对客户开放的营业场所个人客户信息保护意识
A.合规部门要按要求制定具体方案,明确退出时限
B.在客户授信额度到期后,做好客户沟通,退出客户关系
C.在终止关系前,要停止新增业务,并视风险状况采取纳入观察名单、限制交易、上收审批权限等风险控制措施
D.对报送可疑交易报告所涉客户,经机构高层审批后终止业务关系
A.了解你的客户
B.尽职调查
C.了解你的业务
D.尽职审查
A.未有效落实客户身份、行为、交易三维度分析法,未结合客户身份、行为信息分析异常交易,仅简单罗列相关客户信息
B.未对明显异常的行为或预警模型特征进行针对性分析,未明确解释预警主体交易的合理性
C.分析内容与异常交易预警主体身份信息不符,但分析人员未指明其交易合理性的前提下予以排除
D.排查异常交易理由模板化现象仍然存在
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是()。
A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产
C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是()。
A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,无需通知客户
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,应拒绝配合调查
C.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
D.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,应拒绝配合调查
A.自然人客户特征
B.法人、其他组织和个体工商户客户特征
C.客户行为特征
D.客户交易特征
A、依托营业网点优势向广大金融消费者进行宣传
B、充分运用各类宣传媒介和载体进行宣传教育活动
C、积极配合地方有关部门开展宣传月活动
D、全面排查员工异常行为和账户异常交易
A、严格规范银行销售投资理财产品业务流程,强化营业场所和员工行为管理
B、全面排查员工异常行为和账户异常交易
C、严格责任追究,加快推动全国银行业从业人员处罚信息系统建设
D、积极配合地方有关部门开展宣传月活动
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