应当地法规要求,克里斯正审阅一长篇关于他的敏捷项目的说明性文案,这种一致性行为称为()
A.监管合规
B.强迫合规
C.文档化合规
D.认证合规
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- · 有3位网友选择 B,占比30%
A.监管合规
B.强迫合规
C.文档化合规
D.认证合规
专项合规管理报告为不定期报告,各级机构(部门)在收到当地监管部门发布重要监管法规、当地同业出现重大合规风险事件或本机构向监管机关报送合规报告及说明材料时,应于5个工作日内将有关情况报告总行内控合规部、国际业务部等部门。()
我国银行监管由合规监管向合规与风险监管相结合转变,监管法规体系不断完善。
A.正确
B.错误
以下说法错误的是___。
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器
A.项目启动时,要进行合规性评价
B.当地法律、法规、标准更改时,进行合规性评价
C.营地搬迁后,要进行合规性评价
D.项目收工时,要进行合规性评价
A.合规政策
B.合规监管办法
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
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