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提问人:网友zytt123 发布时间:2022-01-07
[单选题]

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司

B.指定商业银行

C.证券金融公司

D.证券公司自有帐户

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更多“按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。”相关的问题
第1题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当提取(),用于弥补经营亏损。
A.留存收益

B.法定公积金

C.资本公积金

D.一般风险准备金

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第2题
证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动是()。
A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.融资融券业务

D.证券资产管理业务

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第3题
证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东(大)会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

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第4题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。
A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第5题
下列关于资产支持证券信息披露的说法,正确的是()。
A.每次分配收益后,专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告

B.每次分配收益后,托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

C.每次分配收益前,管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

D.每次分配收益前,管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

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第6题
为了提高经纪人的素质,《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题
上市公司申请发行新股时,股东大会应就()做出决议。I新股种类及数额II新股发行价格III新股发行的起止日期IV向原有股东发行新股的种类及数额
A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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第8题
证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照
证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。

I证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法

II证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

IV证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第9题
股份有限公司董事不得从事的行为有()。I将公司资金以其个人名义开立账户存储II持有本公司的股
股份有限公司董事不得从事的行为有()。

I将公司资金以其个人名义开立账户存储

II持有本公司的股份

III不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易

IV接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III、IV

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