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提问人：网友lixin080108
发布时间：2022-02-01
[主观题]
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定。个人理财业务的风险管理，应包括理财计划或产品包含的相关交易工具的（）、（）、操作风险、流动性风险以及商业银行进行有关投资操作和资产管理中面临的其他风险
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市场风险；信用风险
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第1题
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定。个人理财业务的风险管理，应包括理财计划或产品包含的相关交易工具的（）、（）、操作风险、流动性风险以及商业银行进行有关投资操作和资产管理中面临的其他风险。
第2题
个人理财业务的风险管理的内容应包括()。
A．商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险
B．理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险
C．商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险
D．理财计划或产品包含的相关交易工具的操作风险、流动性风险
E．商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险
第3题
个人理财业务的风险管理的内容应包括（）。
A．理财计划或产品包含的相关交易工具的操作风险、流动性风险
B．商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险
C．商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险
D．商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险
E．理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险
第5题
下面符合《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定的有（）。A．商业银行不应使用电子银
下面符合《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定的有（）。
A．商业银行不应使用电子银行销售理财计划和其他风险较高的理财投资产品
B．对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向未从事过相关交易的客户提供申请材料
C．商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供投资咨询顾问意见、销售理财计划或产品
D．客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交给理财业务人员
E．以E都不正确
第6题
按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定,保证收益理财计划的起点金额应在（)美元以上。A．10
按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定,保证收益理财计划的起点金额应在()美元以上。
A．1000
B．2000
C．5000
D．10000
第7题
个人理财业务的风险应包括()。
A．商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险、操作风险、声誉风险
B．理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险
C．理财产品无法实现高收益的风险
D．商业银行进行有关资产管理中面临的风险
E．商业银行进行有关投资操作中面临的风险
第8题
下列关于商业银行个人理财业务风险管理的说法正确的有（）。
A．商业银行的风险管理体系包括个人理财业务的风险管理
B．商业银行开展个人理财业务时，需要进行严格的合规性审查
C．商业银行制定理财计划或产品研发设计的工作流程，以及内部审批程序不需要向监管部门报送
D．如果压力测试显示：理财计划的潜在损失超过银行警戒线，则商业银行应停止销售此类产品
E．商业银行应制定个人理财业务的应急计划，保证个人理财业务的连续性和有效性
第9题
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，保证收益型理财计划的起点金额，人民币应在（)万
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，保证收益型理财计划的起点金额，人民币应在()万元以上。
A.1
B.3
C.5
D.10
