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提问人：网友huang163111
发布时间：2022-01-07
[主观题]
第三方存管业务是指在资本市场从事投资和交易的投资者，在将（）存放在证券公司以满足证券交易风险控制的基础上，由商业银行代替证券公司以投资者的名义管理客户交易结算资金，并按照投资者的要求完成资金存取，以及根据股票交易完成证券公司资金交收的一项业务。
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第1题
第三方存管业务是指在资本市场从事投资和交易的投资者，在将（）存放在证券公司以满足证券交易风险控制的基础上，由商业银行代替证券公司以投资者的名义管理客户交易结算资金，并按照投资者的要求完成资金存取，以及根据股票交易完成证券公司资金交收的一项业务
第2题
银银转账业务是指在第三方存管模式下，自治区联社与有证券保证金第三方存管资格的兴业银行合作，由兴业银行履行第三方存管的职责，行社负责为客户开立兴业银行过渡户，并与个人结算账户建立对应定向转账绑定关系，通过过渡户对接兴业银行第三方存管系统，实现为个人客户证券投资提供银证转账服务（）
第3题
关于第三方存管业务的规定说法正确的是（）。
A.多银行第三方存管业务模式是指证券公司担任客户资金的会计记账主体，完整保存客户资料，将客户资金与自有资金分户后全额存放在存管银行，接受客户委托代其买卖证券并完成与登记结算公司和客户之间的清算交收，向存管银行提供客户资金明细账
B.存管银行担任客户资金的出纳和保管职责，存管银行通过总分核对和为客户提供存取款功能以及另路查询机制，有效防范证券公司挪用客户资金
C.我行各营业网点均可受理所有投产券商个人投资者的第三方存管业务
D.已在我行投产券商签署第三方存管业务《三方协议书》，并在券商系统中预留相关客户信息的个人投资者
第4题
2005年10月，新《证券法》颁布，在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第
三方存管”业务，下列说法正确的有()。
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A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户
B．第三方存管下，银行只负责管理客户保证金汇总账户
C．“第三方存管”业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D．以上说法都不正确
第5题
下列不属于我行与华融证券合作业务范畴的是（)A.代理第三方存管业务B.专项资产管理业务C.投资银
下列不属于我行与华融证券合作业务范畴的是()
A.代理第三方存管业务
B.专项资产管理业务
C.投资银行业务
D.仓单质押融资业务
第7题
新《证券法》在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务，下
列说法不正确的有()。
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A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户
B．第三方存管最大特点是证券公司不再单独控制客户保证金汇总和明细账户
C．第三方存管业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D．第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立了隔离墙
第10题
在“南方证券事件”案例中，南方证券共挪用客户保证金高达80亿元。为防止客户保证金被挪用，2005年10
月，新《证券法》颁布，在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务，下列说法正确的有()。
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A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户
B．第三方存管下，银行只负责管理客户保证金汇总账户
C．“第三方存管”业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D．以上说法都不正确
