题目内容
（请给出正确答案）
下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。
A.公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
B.各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施，定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责
C.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
D.合规与风险控制部主要负责识別、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向督察长提出合规建议和报告
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A.公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
B.各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
C.各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责
D.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向中国证监会提出合规建议和报告
下列关于合规管理体系的说法中，错误的是()。
A.是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分
B.是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心
C.基本要素为合规政策和合规风险管理计划
D.是银行安全稳健运营的重要基础
关于董事会应该履行的合规职责，下列说法错误的是()，
A.审议批准合规管理的基本制度
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
B.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.审议批准公司年度合规报告
A.协助制定法律/合规政策
B.开展法律/合规培训和教育项目
C.不需要接受内部审计部门的检查
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
关于监事会应该履行的合规职责，下列说法错误的是()。
A.通知业务机构停止其违法行为
B.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任
B.高级管理层负责执行风险管理政策
C.风险管理部门负责制定风险管理政策
D.风险管理部门必须具有独立性
E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D．合规管理部门应当在公司享有特权
A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
下列关于银行合规管理的说法，正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育
B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识
C建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导
D 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度
E 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
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