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提问人：网友zhangwei2018
发布时间：2022-01-06
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法律合规部门要审核哪些扣划资料？
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第4题
各农合机构在协助有权机关执行中必须遵守以下哪些纪律要求（）。
A.严格审查执行人员提供的证件及相关资料，符合要求的应当立即办理，不得拒绝或故意拖延办理
B. 不得违背有权机关的通知要求擅自扩大冻结或扣划客户的存款
C. 不得将需扣划的存款转入非有权机关提供的账户
D. 不得未经有权机关申请或未经农合机构有关部门的同意而擅自透露客户存款信息或擅自冻结、扣划客户的存款
E. 如有违反有关规定的，将移交农合机构内审部门进行处理；触犯有关法律的，将移交司法机关处理
第5题
各农合机构在协助有权机关执行中必须遵守以下哪些纪律要求（）
A．严格审查执行人员提供的证件及相关资料，符合要求的应当立即办理，不得拒绝或故意拖延办理
B．不得违背有权机关的通知要求擅自扩大冻结或扣划客户的存款
C．不得将需扣划的存款转入非有权机关提供的账户
D．不得未经有权机关申请或未经农合机构有关部门的同意而擅自透露客户存款信息或擅自冻结、扣划客户的存款
E．如有违反有关规定的，将移交农合机构内审部门进行处理；触犯有关法律的，将移交司法机关处理
第6题
承办部门向决策会议组织部门提交决策会议审议申请时，应当提交以下哪些意见()。
A.本部门合法合规性审查意见
B.法律合规部门合法合规性审核意见
C.本部门合法合规性审查意见或法律合规部门合法合规性审核意见
D.本部门合法合规性审查意见以及法律合规部门合法合规性审核意见
第7题
根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音像管理办法（2016年板）》的规定，有权调阅代销与理财业务录音像资料的外部机构在调阅集中存储的录音像资料时，由（）受理申请，审核司法文书、证书及人员身份有效性。
A.本级营运中心
B.本级法律合规部门
C.上级机构营运中心
D.上级法律合规部门
第8题
根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音录像管理办法(2016年版)》的规定，有权调阋代销与理财业务录音录像资料的外部机构在调阋集中存储的录音录像资料时，由()受理申请，审核司法文书、证件及人员身份有效性
A.本级营运中心
B.本级法律合规部门
C.上级机构营运中心
D.上级法律合规部门
第10题
承办部门及相关部门在重大决策合法合规性审核工作造成重大损失或者严重不良社会影响的，哪些情形可能会追究相关人员的责任（）
A.应当进行合法合规性审查而未审查
B.应当征求法律合规部门意见而未征求
C.应当提交合法合规性审核而未提交
D.采纳法律意见
