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提问人:网友john521 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货保证金监控中心

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第1题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A. 中金所、中期协

B. 中国证监会、中期协

C. 中国证监会、中金所

D. 中国证监会及其派出机构

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第2题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()
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第3题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货业协会依据相关法律、法规的规定,采取监管措施。()
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第4题
在我国,依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.商务部

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第5题
期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的,由()批准。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.国家工商总局

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第6题
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本应不低于人民币()。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

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第7题
期货交易所会员大会行使的职权有()。

A.选举和更换会员理事

B.审议批准理事会和总经理的工作报告

C.审议期货交易所风险准备金使用情况

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

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第8题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得()。

A.代期货公司、客户收付期货保证金

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D.提供期货行情信息

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第9题
期货投资者保障基金的(),由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

A.来源

B.规模

C.缴纳比例

D.缴纳方式

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第10题
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.经营计划

B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

D.律师事务所出具的法律意见书

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