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提问人：网友90000002
发布时间：2023-05-18
[判断题]
按照中行观察名单（假护照）相关管理要求开展。考虑到该名单有国家、护照号、特定名字，需要判断护照是否假护照，只有在确认为假护照的情况下，才不得创建客户关系。如无法判断，应要求客户提供补充身份证件信息（）
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A.、开卡
B.、转账汇款
C.、结售汇
D.、开立专业版网银
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第4题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（)。
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A、观察名单
B、限制名单
C、控制名单
D、传言名单
第7题
由村负责提前设置一定数量的监测隔离观察区，指派专人核对来宾名单，给来宾测量体温，对体温≧37.1℃的人员要及时启动应急预案，同时按照预案要求向相关部门报告，并将人员安在临时医学观察区，等待医护人员。同时，设置3-5名安保人员，帮助维护好活动现场秩序，提醒监督参加人员戴口罩不扎堆、不聚集，保持安全距离，对随意增加人员、不听劝阻、违反规定的，按照村规民约等相关规定进行处理（）
第8题
客户在电子渠道在办理个人汇出汇款的业务时，报错提示“您在关注名单内，请提供材料到柜面办理”，是因为客户前期交易存在疑似分拆购付汇行为，如有需要请客户携带相关交易背景支持材料至柜面按照个人外汇业务管理要求进行办理（）
第9题
若被认定为“失联（异常)”私募机构的私募基金管理人在（)个月之内主动与协会联系并按照要求提供相关
若被认定为“失联(异常)”私募机构的私募基金管理人在()个月之内主动与协会联系并按照要求提供相关资料并说明情况的，经研究同意，可将其从“失联(异常)”机构名单中移除。
A.一
B.三
C.五
D.六
第10题
针对客户准入类、账务类交易、跨境相关业务，须建立特殊名单检索功能。若客户或交易信息命中反洗钱特殊名单，分行需根据所命中的制裁风险名单类型，按照制裁管理规定要求，对客户及业务采取加强客户尽职调查以及业务审查、拒绝开户、拒绝交易、冻结资产、及时提交可疑交易报告、销户等相应的风险管控措施（）
A．正确
B．错误
第11题
下列说法错误的是（)
A.证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单
B.观察名单属于高度保密的名单,仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C.证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单不影响证券公司正常开展业务
