年终前,各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价,应开展的工作包括()
A.形成年度检查计划执行情况报告
B.全面评价本年度检查计划安排是否合理、实施是否认真、成效是否明显
C.提出相关改进建议
D.从项目数量、业务种类、涉及机构、参检人数、检查时间、发现问题、问题性质、问题关联度和后续整改情况等多方面进行分析
A.形成年度检查计划执行情况报告
B.全面评价本年度检查计划安排是否合理、实施是否认真、成效是否明显
C.提出相关改进建议
D.从项目数量、业务种类、涉及机构、参检人数、检查时间、发现问题、问题性质、问题关联度和后续整改情况等多方面进行分析
A.形成年度检查计划执行情况报告
B. 全面评价本年度检查计划安排是否合理、实施是否认真、成效是否明显
C. 提出相关改进建议
D. 从项目数量、业务种类、涉及机构、参检人数、检查时间、发现问题、问题性质、问题关联度和后续整改情况等多方面进行分析
总行开展的检查项目,检查通知书由()签发,于检查实施前送达被查单位。
A.内控合规部门主管行领导
B.项目主办部门负责人
C.项目主办部门主管行领导
D.内控合规委员会
A.第一季度,同级行内控合规部门
B. 第一季度,上级行内控合规部门
C. 第四季度,同级行内控合规部门
D. 第四季度,上级行内控合规部门
下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门?()
A.各级行内控合规部门
B.各级行安全保卫部
C.各级行反洗钱工作领导小组
D.各级行反洗钱处
A.未按照主子项目归属关系立项
B. 未实时录入检查工作日记和底稿
C. 项目立项不及时
D. 检查项目未及时收工
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
县级支行开展的检查,由()统一编号。
A.上级行内控合规部门
B.风险管理部
C.项目主办部门
D.同级行负责内控合规管理工作的部门
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