更多“按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。()”相关的问题
第1题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的,应当对利益冲突情况进行严格保密。()
点击查看答案
第2题
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单,证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。()
点击查看答案
第3题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司发现敏感信息泄露的,应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。()
点击查看答案
第4题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。()
点击查看答案
第5题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求,()负责记录跨墙情况,向跨墙人员提出跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
A、合规部门
B、风险控制部门
C、公司董事会
D、公司监事会
点击查看答案
第6题
金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金,就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具,其特征是()。
点击查看答案
第7题
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好,符合下列()规定。I、公司内部控制制度健全II、现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格III、最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚IV、最近12个月内末受到证券交易所的公开遗责
A、I、II
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、II、IV
点击查看答案
第8题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司发现敏感信息泄露的,应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。()
点击查看答案
第9题
以下关于封闭式基金的说法正确的有()。I、封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回II、持有人可以进行场外交易III、封闭式基金的存续期固定但可以适当延长IV、封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
A、I、II、III
B、II、III、IV
C、I、II、IV
D、I、III、IV
点击查看答案