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提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-01-22
[单选题]

关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）

A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员

B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

C.交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

D.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

参考答案
简答题官方参考答案 （由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
C、交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
解析：交易指令在基金公司内部执行情况如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
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匿名网友[113.***.***.164]选择了 C
1天前
匿名网友[211.***.***.106]选择了 C
1天前
匿名网友[48.***.***.59]选择了 C
1天前
匿名网友[214.***.***.8]选择了 D
1天前
匿名网友[134.***.***.121]选择了 C
1天前
匿名网友[210.***.***.221]选择了 B
1天前
匿名网友[43.***.***.193]选择了 D
1天前
匿名网友[81.***.***.247]选择了 D
1天前
匿名网友[142.***.***.171]选择了 D
1天前
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第1题
关于交易指令在基金公司内部的执行，下列表述错误的是（)。A.交易员在执行交易的过程中必须严格按照

关于交易指令在基金公司内部的执行，下列表述错误的是()。

A.交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行

B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

C.交易员接收到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

D.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

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第2题
关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是()。
关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（)。

A、交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性

B、交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令

C、基金经理通过交易系统下达交易指令

D、交易员收到交易指令后必须马上执行指令

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第3题
下列关于基金管理公司内部控制的表述中，正确的是A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交

下列关于基金管理公司内部控制的表述中，正确的是

A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令

B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

D.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

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第4题
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（)。A.严格按照法律法规和基金合同

以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资

B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立

D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

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第5题
有关基金公司交易部职能，表述错误的是（）。A.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合

有关基金公司交易部职能，表述错误的是（）。

A.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈

B.交易部属于基金公司的普通保密部分，与其他部门的保密要求相同

C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

D.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

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第6题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

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第7题
下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是()。

A．交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B．在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

C．交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

D．基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节

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第8题
关于基金公司投资管理部门设置，以下表述错误的是（)。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最

关于基金公司投资管理部门设置，以下表述错误的是()。

A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

B.投资部负责按照投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案

C.投资部负责向交易部下达投资指令

D.投资部是基金投资运作的具体执行部门

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第9题
是下丘脑、大脑、脊髓分泌调节TSH、T3、T4的3肽激素(),是类固醇激素(),是胃肠激素(),肾脏分泌激素()
A．TRH（促甲状腺激素释放激素）

B．肾上腺皮质激素

C．胃泌素、促胰液素、抑胃肽

D．降钙素、1，25（OH）2D3、甲状旁腺素

E．红细胞生成素、肾索、PGE2、PGA2、PGF2

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