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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-06
[单选题]

某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为:低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级,依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级,再依据基金历史规模和持仓比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整,并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价,以下说法错误的是()

A.该证券公司每季度调整一次基金产品风险等级是可行的做法

B.该证券公司基金产品风险等级类型过多,必须调整为:低风险等级、中风险等级、高风险等级

C.该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法

D.该证券公司对基金产品风险评价的依据合规

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匿名网友[228.***.***.65]选择了 A
1天前
匿名网友[60.***.***.139]选择了 B
1天前
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1天前
匿名网友[38.***.***.203]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为:低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风
险等级、高风险等级,依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例等要素来确定其基本风险等级,再依据基金历史规模和投合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生等方面进行风险等级调整,并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价,以下说法错误的是()

A.该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法

B.该证券公司基金产品风险等级类型过多,必须调整为:低风险等级、中风险等级、高风险等级

C.该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法

D.该证券公司对基金产品风险评价的依据合规

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第2题
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。 A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况

以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。

A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围

B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品

C.证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外

D.委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

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第3题
下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是()。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

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第4题
证券公司代销金融产品业务具有特点()。

A.产品种类多

B.认购起点高

C.宣传特定化

D.风险等级高

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第5题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第6题
通常情况下,私人银行部不可代销B类基金公司哪个风险等级专户产品()

A.中等风险

B.中高风险

C.高风险

D.各风险等级

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第7题
以下对于理财产品产品风险等级认定的说法,错误的是()

A.自主理财产品和代销产品均要进行产品风险等级认定

B.理财产品需先进行风险等级认定,再报请有权审批人审批

C.对尚未到期理财产品的风险等级应进行产品风险重估

D.代销产品不需进行产品风险等级认定

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第8题
代销金融产品客户确认回访工作中,对购买中风险、偏高风险、高风险等级产品(服务)的,且风险承受

代销金融产品客户确认回访工作中,对购买中风险、偏高风险、高风险等级产品(服务)的,且风险承受能力与产品风险等级不相匹配的客户,需进行抽样回访。()

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第9题
金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资产以及银行理财产品等。()
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第10题
基金代销机构受()的委托,从事基金代销活动。A.基金投资者B.商业银行C.证券公司D.基金管理人

基金代销机构受()的委托,从事基金代销活动。

A.基金投资者

B.商业银行

C.证券公司

D.基金管理人

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第11题
某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风 险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该 证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其 申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是()。

A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金,并录音和 录像

B.确认刘女士的风险承受能力类别后,直接为其办理申购业务

C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息,包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等 等后,为其办理申购业务

D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买

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