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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-01-17
[单选题]

基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况

A.风险管理部

B.合规管理部

C.合规与风险管理委员会

D.合规与风险控制部

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C、合规与风险管理委员会
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匿名网友[59.***.***.202]选择了 B
1天前
匿名网友[207.***.***.228]选择了 A
1天前
匿名网友[137.***.***.19]选择了 B
1天前
匿名网友[208.***.***.44]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A.风险管理部

B.合规与风险管理委员会

C.合规管理部

D.合规与风险控制部

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第2题
管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
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第3题
期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。A.监

期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。

A.监事会

B.董事会秘书

C.独立董事

D.首席风险官

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第4题
期货公司首席风险官负责()。

A.期货自营交易的风险管理

B.对期货公司的风险管理状况进行监督检查

C.期货公司日常经营管理

D.对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查

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第5题
期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()

期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()

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第6题
下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。A.私募基金管理人应该树立合法合规经营

下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。

A.私募基金管理人应该树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念

B.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

C.负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

D.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务

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第7题
基金管理人()设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性

基金管理人()设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。

A.股东

B.董事会

C.督察长

D.总经理

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第8题
下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施
A.建立风险导向的反洗钱防控体系

B.制定严格有效的开户流程

C.从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

D.对反洗钱政策进行宣传

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第9题
()是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则
A.投资收益最大化

B.防范投资风险

C.保持流动性

D.客户至上

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