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提问人:网友my_sxh 发布时间:2022-01-06
[主观题]

()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务B.证

()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.证券发行业务

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第1题
证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。()A.正确B.

证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。()

A.正确

B.错误

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第2题
证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。()
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第3题
证券经营机构自营买卖的对象()。

A.包括上市证券

B.包括非上市证券

C.仅限于上市证券

D.仅限于非上市证券

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第4题
证券投资咨询机构会员不得买卖本机构提供服务的上市公司股票。()

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第5题
证券经营机构自营买卖的对象()。

A.包括非上市证券

B.包括上市证券

C.仅限于非上市证券

D.仅限于上市证券

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第6题
属于欺诈客户的行为包括()①证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作;②证券经营机构违背代理人

属于欺诈客户的行为包括()①证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作;②证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券;③证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所有关规则处理证券买卖委托;④证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书;⑤证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构相关规则办理清算、交割、过户、登记手续

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.③④

D.③④⑤

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第7题
拟持有和买卖深圳证券交易所上市证券的投资者,在选定的证券经营机构买人证券成功后,与
该证券经营机构的托管关系即建立。()

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第8题
欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行,交易及相关活动中从事欺诈客户,
虚假陈述等行为。以下属于欺诈行为的是().

Ⅰ证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作

Ⅱ证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券

Ⅲ证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书

Ⅳ证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的账户上翻炒证券

Ⅴ内幕人员向他人泄露内幕信息,使得以利用该信息买卖证券

A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

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第9题
下列行为属于欺诈客户行为的是()

A.证券经营机构在上市公告书中做出错误的说明

B.会计师事务所在审计报告中未能如实说明发行人的负债情况

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第10题
我国证券投资咨询机构不得从事的行为包括()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资的收益或分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.在知悉本机构与某证券有利害关系时,对该证券的走势提出评价

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