在证券经纪业务中,提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。()[2015年3月真题]此题为判断题(对,错)。
- · 有5位网友选择 对,占比50%
- · 有5位网友选择 错,占比50%
A.严格内部管理
B.提高差错处理效率
C.提高员工素质
D.提高纠纷处理能力
E.严格操作控制
A.严格内部管理
B.提高员工素质
C.严格操作流程
D.提高差错处理效率
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.,最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C.严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
A.在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性
B.销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程,经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C.加强员工业务培训和考核,提高员工业务素质
D.建立业务差错处理预案,提高差错或纠纷的处理效率
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