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提问人：网友yangdd 发布时间：2022-01-07
[主观题]

《关于修改（金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法)的决定》中所指的金融机构不包括（）。A.商业银行

《关于修改(金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法)的决定》中所指的金融机构不包括（）。

A.商业银行

B.财务公司

C.证券交易所

D.金融租赁公司

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第1题
银监部门收到金融机构申请开办衍生产品交易业务地完整材料()日起予以批复。（《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第13条）

A. 6个月

B. 3个月

C. 60日

D. 30日

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第2题
金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。（）
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第3题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定：信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向当地（）提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。
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第4题
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构（）部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。

A. 内审

B. 计财

C. 营销

D. 风险管理

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第5题
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构应至少（）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

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第6题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定。衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括（）。

A. 远期

B. 期货

C. 掉期

D. 互换

E. 期权

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第7题
银信合作产品投资于权益类金融产品，且聘请第三方投资顾问的，应提前（）个工作日向监管部门事前报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第8题
银行A与B是竞争对手，为了赢得市场份额，A以低于成本价的价格销售理财产品，则A的做法（）。

A.符合公平竞争

B.不符合公平竞争

C.在公司想获得市场优势时可鼓励采用

D.正常情况下不符合公平竞争，但在公司业务发展陷入困境时可以采用

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第9题
银行储蓄部门某员工在为客户办理储蓄业务时，客户向其咨塑署财业务，该员工为客户提供了中肯的理财建议，该员三的做法（）。

A.维护了客户关系，值得表扬

B.发展了银行业务

C.表现了对客户的诚实信用

D.违反了《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定

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第10题
建立家庭基本生活保障储备后，应为自己的投资建立第二道防火墙。下列保险中，属于家庭保障范围的是（）。

A.养老保险

B.医疗保险

C.意外保险

D.车险、房险

E.失业保险

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