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提问人：网友psk091210 发布时间：2022-01-06

[多选题]

银监会关于个人理财业务的相关规章制度包括：()

A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B.《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》

C.《中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》

D.《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》

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ABCD

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更多“银监会关于个人理财业务的相关规章制度包括：（)A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》B.《商业银”相关的问题

第1题

个人理财业务相关的主体包括（）。

A.商业银行

B.个人客户

C.银监会

D.外汇局

E.非银行金融机构

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第2题

根据《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》（银监发[2009]65号）的相关要求，商业银行应向投资者尽责履行信息披露义务，包括（）

A.理财资金的投资方向

B. 具体投资品种以及投资比例

C. 投资风险

D. 对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件

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第3题

商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料包括（）。

A.由商业银行负责人签署的申请书

B.拟申请业务介绍

C.业务实施方案

D.商业银行内部相关部门的审核意见

E.中国银监会要求的其他文件和资料

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第4题

商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料包括（）。

A.有商业银行负责人签署的申请书

B.拟申请业务介绍

C.业务实施方案

D.商业银行内部相关部门的审核意见

E.中国银监会要求的其他文件和资料

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第5题

商业银行申请开展个人理财业务．应当向中国银监会报送的材料包括（）。

A.有商业银行负责人签署的申请书

B.拟申请业务介绍

C.律师事务所出具的法律意见书

D.商业银行内部相关部门的审核意见

E.中国银监会要求的其他文件和资料

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第6题

商业银行向中国银监会申请个人理财业务时，需要报送的材料有（）。 A．由商业银行负责

商业银行向中国银监会申请个人理财业务时，需要报送的材料有（）。

A．由商业银行负责人签署的申请书

B．商业银行外部专业机构的审核意见

C．拟申请业务方案，包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测

D．业务实施方案，包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等

E．银监会要求的其他文件和资料

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第7题

中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》

规定，对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或预期相关的证券投资基金。（）

A．正确

B．错误

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第8题

对于商业银行分支机构，《关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》规定应最迟

在开始发售理财计划后（）个工作日内，将相关材料按照有关规定向当地银监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第9题

2009年9月20日银监会颁布的（）中规定；商业银行因违反相关规定，或因相关责任人严重疏忽，造成客户

重大经济损失，监管部门将依据有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门以及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构发售新的理财产品。

A.《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》

B.《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》

C.《关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》

D.《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》

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第10题

中国银监会2009年下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。（）此题为判断题(对，错)。

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