下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,错误的是()。A.宣传推介材料违规时,应提示基金管理
下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,错误的是()。
A.宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
D.宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用
下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,错误的是()。
A.宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
D.宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用
B.劳动教养不属于行政处罚
C.不满十四周岁的人有违法行为的,从轻或减轻行政处罚
D.限制人身自由的行政处罚只能由公安机关行使
A.审慎性
B.全面性
C.适时性
D.合规性
A.控制环境构成公司内部控制的基础
B.基金管理人只能自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
A.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
B.通知基金管理人后再执行投资指令
C.通知基金持有人并按其要求处理
D.执行投资指令后立即报告中国证监会
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