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提问人:网友zwwfn86 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合条件的说法不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术系

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合条件的说法不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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第1题
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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第2题
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术系

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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第3题
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。A.具有满足业务需要的技

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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第4题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

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第5题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证

证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 1申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 3全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第7题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 1申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 3全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准 4已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第8题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第9题
以下关于证券公司IB业务的说法正确的有()。

A.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料

B. 证券公司受期货公司委托从事IB业务时不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

C. 证券公司可以接受任何期货公司的委托从事IB业务

D. 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

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第10题
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代

关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。

A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务

B.证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准

C.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

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