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提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-12

[多选题]

下列关于银行合规管理的说法，正确的有（）

A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

B.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发生违规事件时，及时采取适当的纠正措施

C.董事会应贯彻执合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识

E.合规管理部门应制定并执行效益为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育

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第1题

下列关于银行合规管理的说法，正确的有（) A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育

下列关于银行合规管理的说法，正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题

A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育

B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识

C建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导

D 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度

E 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

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第2题

关于合规管理表述正确的是（)。A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B.合规管理只是专业

关于合规管理表述正确的是()。

A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动

D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系

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第3题

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（)。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人

下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

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第4题

下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。

A.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

B.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等舍规理念。提高全体员工的合规意识

C.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

D.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

E.合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

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第5题

下列关于银行合规管理的说法，正确的有（）

A.应制定并执行以风险为本的合规管理计划

B.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

C.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识

D.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

E.高级管理层建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

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第6题

下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

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第7题

下列有关合规的说法正确的是（)。A.依法合规是企业内部控制的首要目标B.合规管理重在事后监督C.合

下列有关合规的说法正确的是()。

A.依法合规是企业内部控制的首要目标

B.合规管理重在事后监督

C.合规管理与审计监督无本质区别

D.合规管理是风险管理的核心

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第8题

关于合规风险报告，下列说法错误的是()。

A.合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告

B.合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况

C.合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道

D.合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

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第9题

下列不属于合规管理的重点内容是（)。A.建设强有力的合规文化B.建立符合政策法规的合

下列不属于合规管理的重点内容是()。

A.建设强有力的合规文化

B.建立符合政策法规的合规目标

C.建立有利于合规风险管理的基本制度

D.建立有效的合规风险管理体系

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第10题

关于合规主动性说法，正确的是（)。

A.其他银行做过就是合规

B.主动合规

C.师傅说合规就是合规

D.不违规就是合规

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第11题

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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