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提问人:网友smallc 发布时间:2022-01-06
[多选题]

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括()。[2012年5月真题]

A.维护客户的合法利益

B.谨慎地在职权范围内行使职权

C.维护公司的合法利益

D.诚信原则

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匿名网友[252.***.***.154]选择了 C
1天前
匿名网友[26.***.***.32]选择了 B
1天前
匿名网友[73.***.***.158]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[231.***.***.126]选择了 C
1天前
匿名网友[207.***.***.216]选择了 A
1天前
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第1题
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有 ()。[2010年9月真题]

A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

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第2题
期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚,但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员,就可以申请金融期货全面结算业务资格。()[2010年9月真题]
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第3题
客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。[2011年11月真题] 根据上述事实。请回答以下问题。

期货公司可以在()存放甲的保证金。

A.客户髓记的期货结算账户

B.期货交易所专用结算账户

C.期货公司期货保证金账户

D.期货公司自有资金账户

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第4题
下列关于客户资产保护的表述,错误的是()。[2010年9月真题]

A.客户开立期货保证金账户的,应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

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第5题
下列关于期货公司董事会的表述,错误的是()。[2010年9月真题]

A.董事会会议记录应当真实、准确、完整

B.董事会每年应当至少召开两次会议

C.融资期货公司可以不设董事会

D.期货公司必须设立董事会

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第6题
期货公司在变更注册资本时,应当充分考虑的情况有()。[2010年11月真题]

A.受让股权的股东是否符合规定的条件

B.增加出资的股东是否符合规定的条件

C.变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准

D.变更后注册资本是否满足所从事的期货业务的注册资本最低限额

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第7题
期货公司开立、变更或者撤销期货保征金账户的,应在当日向()备案。[2010年9月真题]

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.其住所地的中国证监会派出机构

D.期货交易所

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第8题
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()[2010年9月真题]
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第9题
公司制期货交易所的权力机构是()。[2010年5月真题]

A.董事会

B.股东大会

C.会员大会

D.理事会

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第10题
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行全员结算制度的期货交易所应当以 ()的顺序来承担风险。[2011年11月真题]

A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

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