根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括()。[2012年5月真题]
A.维护客户的合法利益
B.谨慎地在职权范围内行使职权
C.维护公司的合法利益
D.诚信原则
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- · 有2位网友选择 C,占比20%
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A.维护客户的合法利益
B.谨慎地在职权范围内行使职权
C.维护公司的合法利益
D.诚信原则
A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
期货公司可以在()存放甲的保证金。
A.客户髓记的期货结算账户
B.期货交易所专用结算账户
C.期货公司期货保证金账户
D.期货公司自有资金账户
A.客户开立期货保证金账户的,应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
A.董事会会议记录应当真实、准确、完整
B.董事会每年应当至少召开两次会议
C.融资期货公司可以不设董事会
D.期货公司必须设立董事会
A.受让股权的股东是否符合规定的条件
B.增加出资的股东是否符合规定的条件
C.变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准
D.变更后注册资本是否满足所从事的期货业务的注册资本最低限额
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.其住所地的中国证监会派出机构
D.期货交易所
A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
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