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提问人:网友ripplesyi 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是()。A.证券公司董事 B.证券公

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是()。

A.证券公司董事

B.证券公司监事

C.证券公司从业人员

D.银行工作人员

简答题官方参考答案 (由简答题聘请的专业题库老师提供的解答)
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更多“下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是()。A.证券公司董事 B.证券公”相关的问题
第1题
以下买人股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有()。

A.300股

B.1 100股

C.150股

D.1 000股

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第2题
在竞价撮合系统中,上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为()手。

A.5 000

B.1 000

C.10 000

D.50 000

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第3题
全国银行间债券市场回购期限()

A.含首次交收日,不合到期交收日

B.不合首次交收日,含到期交收日

C.含首次交收日,合到期交收日

D.不合首次交收日,不舍到期交收日

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第4题
在客户交易结算资金第三方存管制度框架下,表述正确的是()。

A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成

B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收

C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成

D.证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成

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第5题
上市公司出现以下()情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A.最近两年连续亏损

B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

C.公司主要银行账号被冻结

D.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常

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第6题
对于资产管理业务风险的控制,《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容有()。

A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险

B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险

C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

D. 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息

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第7题
以下尚未公开的信息中,属于内幕信息的是()。

A.上市公司收购的有关方案

B.上市公司股权结构发生重大变化

C.上市公司1/4监事发生变动

D.上市公司发生重大债务

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第8题
在上海证券交易所,大宗交易的申报包括()。

A.定价申报

B.意向申报

C.双边申报

D.成交申报

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第9题
根据现行制度规定,在连续竞价条件下,不能成交的委托单自动失效。
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第10题
上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常的,深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。
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