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提问人：网友cqf365
发布时间：2022-01-06
[主观题]
客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于（)人。
客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于()人。
A．500
B．1000
C．4000
D．5000
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第2题
融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）
A. 在交易所上市交易满3个月
B. B.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
C. C.股东人数不少于5000人
D. D.近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%
第4题
证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为()。
A．从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上
B．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
C．信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
D．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力
第5题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括()。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
第6题
买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告()。
A．全国银行间同业拆借中心
B．中央结算公司
C．证券公司
D．证券交易所
第8题
建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。
A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
B．建立客户信用评估制度
C．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
D．记录和分析客户持仓品种及其交易情况
第9题
买断式回购中，对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券()。
A．远期空头
B．远期多头
C．近期空头
D．近期多头
