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提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-18
[判断题]
向客户展示私募宣传材料和推介私募基金前必须核查客户风险等级，通过书面签署承诺书方式履行特定对象确认程序（）
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第2题
基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括()。Ⅰ 向投资者预测投资业绩Ⅱ 向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ 向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩Ⅳ 告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
关于销售人员甲在销售私募投资基金过程中的行为，以下符合法规要求的是（）I.销售人员甲在介绍产
品时说止损线是0.7元，即代表亏损不可能超过30%。II.销售人员甲在向客户乙推介该产品时，向客户乙介绍了私募基金产品的风险。III.销售人员甲通过未设置特定对象确定程序的微信朋友圈推介私募基金
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A．II
B．I、II
C．II、III
D．I
第4题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中，涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第5题
关于销售人员甲在销售私募投资基金过程中的行为：Ⅰ.销售人员甲在介绍产品时说止损线是0.7元，即代表亏损不可能超过30%Ⅱ.销售人员甲在向客户乙推介该产品时，向客户乙介绍了私募基金产品的风险Ⅲ.销售人员甲通过未设置特定对象确定程序的微信朋友圈推介私募基金，符合法规要求的是（）
A.Ⅱ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I
第6题
（)可以使用推介材料向特定对象宣传推介。A.私募基金托管人B.私募基金管理人C.私募基金高管人员D.
()可以使用推介材料向特定对象宣传推介。
A.私募基金托管人
B.私募基金管理人
C.私募基金高管人员
D.私募基金管理人委托募集的基金销售机构
第7题
私募基金募集机构应该向（)宣传推介私募基金。A.特定对象B.公众C.购买公募基金的客户D.股民
私募基金募集机构应该向()宣传推介私募基金。
A.特定对象
B.公众
C.购买公募基金的客户
D.股民
第9题
为防范私募基金管理人违规销售产品，降低合规风险，回访是一个很好的反馈控制手段。关于回访，以下表述正确的是（）
A．投资者交纳的认购基金款项可在回访未确认前，由募集账户划转至基金财产账户或托管资金账户，由私募基金管理人进行投资运作
B．私募基金管理人可通过录音电话、信函、电邮、在线问卷等适当的方式进行投资回访
C．私募基金管理人可安排从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
D．私募基金管理人可在投资冷静期内进行客户回访
第10题
作为私募基金销售机构及其从业人员，私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为（）
A．机构或个人的合格投资者证明材料存在虚假（如资产证明）
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B．允许客户拼凑或借贷资金以满足合格投资者要求
C．通过微信公众号、小程序等方式宣传推介私募基金
D．夸大、片面宣传私募基金，包括使用安全、保本、零风险、收益有保障、高收益、本金无忧等可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述，或者向投资者宣传预期收益率、目标收益率、基准收益率等类似表述
第11题
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（)。Ⅰ.私募基金管理人自
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有()。Ⅰ.私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级;Ⅱ.委托第三方机构对私募基金进行风险评级;Ⅲ.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金;Ⅳ.向无投资经验的投资者推介私募基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
