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提问人：网友lzy_sxb 发布时间：2022-01-06

[单选题]

监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任，下列哪()项不是它应履行的职责。()

A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况

B.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议

C.调查经营中的异常情况，并可要求合规负责人和合规部门协助

D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第1题

以下有关监事会和独立董事的叙述正确的是()： ① 监事会和独立董事都有监督的职能; ② 独立董事参与公司重大决策的全过程，包括重大决策的事前筹划、具体制定、最终发布等各环节，具有事前监督与决策过程监督紧密结合的特点; ③ 监事会参与公司治理的首要责任是关注经营行为的合规性，其监督以检查公司财务为核心，具有事后监督、非参与决策过程监督的特点; ④ 监事会是专职的常设性监督机构，日常性的跟踪监督能够及时发现问题。

A.①③④

B. ②④

C. ②③④

D. ①②③④

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第2题

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指：A.案发机构

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指：

A.案发机构上级内审部门相关人员

B.法人机构的监事会相关人员

C.案发机构合规部门相关人员

D.不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员

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第3题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高

级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ审议批准年度合规报告Ⅲ决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇Ⅴ对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅵ建立与合规负责人的直接沟通机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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第4题

商业银行的（)对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。A.股东大会B.董事会C.监事

商业银行的()对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层

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第5题

对公司合规管理负有最终责任的是()。

对公司合规管理负有最终责任的是（)。

A、董事会

B、监事会

C、风险管理委员会

D、首席风险官

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第6题

商业银行的（)对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。A.股东大会B.董事会C.高级

商业银行的()对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

A.股东大会

B.董事会

C.高级管理层

D.监事会7

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第7题

在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）

A.经营决策机构

B.高级管理层

C.监事会

D.合规负责人

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第8题

在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。

A.经营决策机构

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 合规负责人

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第9题

（）应审议批准和监督集团合规政策的制定和实施，对经营活动的合规性负最终责任

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.总部主要负责人

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第10题

监事会可以依法行使下列哪些职权（)Ⅰ.检查公司的财务Ⅱ.提议召开临时股东会Ⅲ.列席董事会会议Ⅳ.公司

监事会可以依法行使下列哪些职权()

Ⅰ.检查公司的财务

Ⅱ.提议召开临时股东会

Ⅲ.列席董事会会议

Ⅳ.公司章程规定的其他职权

Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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