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提问人:网友laiyizhan 发布时间:2022-01-06
[主观题]

()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险

()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A.中国银保监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

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第1题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()对全面风险管理承担主要责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

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第2题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的
,致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由()提名,()聘任。

A.证券公司首席风险官;证券公司董事会

B.证券公司首席风险官;子公司董事会

C.证券公司董事长;,证券公司董事会

D.证券公司总经理;子公司董事会

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第3题
证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理,其中,()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理,其中,()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以期偿付到期债务,履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.声誉风险

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第4题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

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第5题
下列()应当对个人理财业务实行全面、全程风险管理。A.交易场所B.商业银行C.证

下列()应当对个人理财业务实行全面、全程风险管理。

A.交易场所

B.商业银行

C.证券公司

D.监管机构

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第6题
根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。I全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管理包含对“全部风险”的含义III全面风险管理包含开展风险管理活动IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

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第7题
根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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第8题
根据《证券公司流动性风险管理指引》规定,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际情况和流动性风险管理情况,制定流动性风险管理控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、检测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第9题
下列关于证券公司全面风险管理的责任主体说法错误的是()

A.证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任

B.证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任

C.证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任

D.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任

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第10题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。

A.监督

B.传达

C.培训

D.考核

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