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提问人：网友王静平
发布时间：2023-03-13
[多选题]
投资者与理财产品销售方的业务联系包括（）。
A.购买
B.赎回到期
C.风险管理
D.清算兑付
参考答案
A.理财产品销售人员没有向投资者提供足够的理财产品信息
B.理财产品销售人员没有透露或没有详细介绍理财产品可能涉及的风险
C.理财产品销售人员游说投资者进行过度投资
D.理财产品销售人员没有向投资者解释赎回条款的相关规定
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参考答案
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第3题
依据《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定，理财产品销售包括面向投资者开展的以下（）部分或全部业务活动
A.以展示、介绍、比较单只或多只理财产品部分或全部特征信息并直接或间接提供认购、申购、赎回服务等方式宣传推介理财产品
B.提供单只或多只理财产品投资建议
C.为投资者办理理财产品认购、申购和赎回
D.银保监会认定的其他业务活动
第4题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号)，商业银行与其他机构共享投资者信息的，应当在理财产品销售文本中予以明确，无需征得投资者书面授权或者同意，并要求其履行投资者信息保密义务。（)
第5题
以下关于活期盈表述不正确的是（）
A.活期盈是指交通银行代理理财公司进行产品销售，并为投资者提供的一项投资增值服务
B.活期盈的底层为现金管理类理财产品（现由交银理财提供，目前收益与交银稳享现金添利类似）
C.活期盈支持7*24小时可快赎实时到账，每只产品单户上限为10万元
D.活期盈支持的具体支付类交易包括但不限于:转账汇款、刷卡消费、取现、在线支付、贷款还款、产品购买等
第6题
《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定的销售行为包括（）
A.以展示、介绍、比较单只或多只理财产品部分或全部特征信息并直接或间接提供认购、申购、赎回服务等方式宣传推介理财产品
B.提供单只或多只理财产品投资建议
C.为投资者办理理财产品认购、申购和赎回
D.银保监会认定的其他业务活动
第7题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》，在理财产品销售文件中应包含投资者权益须知的专页，投资者权益须知至少包括（）
A.商业银行联络方式及其他需要向投资者说明的内容
B.商业银行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率
C.客户办理理财产品的流程
D.投资者向商业银行投诉的方式和程序
E.投资者风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容
第9题
下列行为中，属于不当销售的有()。
A.理财产品销售人员没有向投资者提供足够的理财产品信息
B.理财产品销售人员没有透露或没有详细介绍理财产品的性质
C.理财产品销售人员没有向投资者解释各种收益率的基本特点
D.理财产品销售人员没有向投资者解释赎回条款的相关规定
E.理财产品销售人员向投资者进行相关产品的风险揭示
