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提问人：网友softtesting 发布时间：2022-01-07
[多选题]

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（）。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C. 公司是否明确经理层的职权

D. 公司是否建立健全督察长制度

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第1题
在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面（)。A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面()。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全．职责划分清晰．制衡监督有效．激励约束合理的法人治理结构。

B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质．能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

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第2题
在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（）。

A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B． 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C． 公司是否明确经理层的职权

D． 公司是否建立健全督察长制度

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第3题
在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下哪些方面？（） A．公司是否按照有关法

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下哪些方面？（）

A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

C．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

D．公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

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第4题
对基金管理公司的市场准入监管主要包括()。

A．基金管理公司设立审核

B．基金管理公司重大事项变更审核

C．基金管理公司分支机构设立审核

D．公司治理监管

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第5题
在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注()

A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B．公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责

C．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

D．公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责

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第6题
中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为（）。

A．公司治理监管情况

B．基金管理公司股权处置监管

C．内部控制情况

D．基金管理公司重大事项变更审查

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第7题
对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（ ）的个人所得税。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

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第8题
《证券投资基金法》规定的违法行为包括( )A. 违反规定动用募集资金B. 擅自募集资金C. 擅自设立基金
《证券投资基金法》规定的违法行为包括（ ）

A. 违反规定动用募集资金

B. 擅自募集资金

C. 擅自设立基金管理公司

D. 违反信息披露规定的行为

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第9题
投资者T日提交认购申请后,一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. T+1B. T+2
投资者T日提交认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A. T+1

B. T+2

C. T+3

D. T+4

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