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提问人：网友ixyxiaomi 发布时间：2022-07-17
[单选题]

证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）①注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为②建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准③对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②

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第1题
证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（)沟通，履行创新业务的报备（报批)程

证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与()沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.中国证券登记结算有限责任公司

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第2题
《证券公司柜台市场管理办法（试行)》中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（)。

A.诚实信用

B.遵纪守法

C.公平自愿

D.平等互利

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第3题
根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的()；

A.操作流程

B.分线监控体系

C.保险机制

D.投资决策机制

E.自营业务管理机制

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第4题
按照《证券公司压力测试指引（试行)》的要求，证券公司应当建立和完善压力测试的相关制度，制度应当包括（)等内容。

A.决策机制

B.实施流程及方法

C.报告路径

D.检查评估

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第5题
单位应当建立与建设项目相关的议事决策机制，在某些情况下允许个人单独决策。（)

单位应当建立与建设项目相关的议事决策机制，在某些情况下允许个人单独决策。()

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第6题
证券公司开展（），应当设立子公司，由子公司开展业务。 A.投资咨询业务B.IB业务

证券公司开展（），应当设立子公司，由子公司开展业务。

A.投资咨询业务

B.IB业务

C.融资融券业务

D.直接投资业务

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第7题
下列说法中正确的有()。

A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年

B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年

C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年

D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年

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第8题
（）应当建立融资融券信息共享机制。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券金融公司

D.证券公司

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第9题
专业技术人员团队在合作创新时应该如何去营造和谐的创新环境()

A.把握市场需求

B.了解行业技术环境

C.建立团队创新激励机制

D.建立组织支持机制

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第10题
国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展()活动。

A.经营方式创新

B.业务或者产品创新

C.组织创新

D.激励约束机制创新

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第11题
证券公司应当建立以（）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。 A．净利润B．注册资本C．

证券公司应当建立以（）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。

A．净利润

B．注册资本

C．总资本

D．净资本

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