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提问人:网友upzone 发布时间:2022-01-07
[多选题]

发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构作出书面报告。()

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

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第1题
《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第2题
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当()。

A.责令其限期改正,并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

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第3题
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查。()
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第4题
期货公司会员在对自然人投资者的基本情况进行适当性综合评估时,年龄与学历两项评分较高者为基本情况得分。()
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第5题
以国债充抵保证金进行期货交易的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.较低的开盘价

D.当日最低价

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第6题
期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列申请材料:()。

A.变更股权申请书

B.股东会关于变更股权的决议文件

C.总经理制作的变更股权的方案文件

D.变更后期货公司股东股权背景情况图

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第7题
期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。()
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第8题
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第9题
期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度,并对客户进行互联网交易风险的特别提示。()
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第10题
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行()制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合

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