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提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-01-07
[主观题]

甲公司通过在证券交易所的交易,于2014年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列问题。甲公司应完成下列哪些(一)工作()

A.最迟于2014年1月6日,向证券交易所报告

B.最迟于2014年1月6日,向国务院证券监督管理机构报告

C.公告该情况

D.2014年1月8日前不能买卖乙公司的股票

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第1题
甲公司通过在证券交易所的交易,于2014年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列问题。收购期限届满,甲公司持有乙公司80%的股票,以下说法正确的是()
A.证券交易所应终止乙公司上市

B.乙公司的其他股东有权要求甲公司以同等条件收购其持有的乙公司股票,甲公司不得拒绝

C.甲公司持有的乙公司股票,在收购行为完成之日起满6个月后才能转让

D.甲公司应将收购情况报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所,并公告

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第2题
甲公司通过在证券交易所的交易,于2014年1月3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列问题。甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股票,于2014年2月10日持有乙公司公开发行股票的10%,甲公司于2008年2月13日向证券交易所报告。下列说法正确的是:()

A. 最迟于2014年2月13日,向证券监督管理机构报告

B. 最迟于2014年2月13日,通知乙公司

C. 自2014年2月14日开始,可以继续买卖乙公司的股票

D. 2014年2月15日,甲公司不能买卖乙公司的股票

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第3题
大华股份有限公司(简称大华公司)于2006年在上海证券交易所上市,普通股总数为5亿股,甲、乙分别持有大华公司31%和25%的股份。截至2013年年底,大华公司净资产额为10亿元,最近3年可分配利润分别为3000万元、2000万元和1000万元。2014年2月,大华公司董事会决定,拟发行公司债券筹资5亿元,期限为5年,年利率为6%。财务顾问四维公司认为,大华公司的净资产和利润情况均不符合发行公司债券的条件,建议考虑其他融资途径。

2014年3月,大华公司董事会做出决议,拟公开发行优先股,并制定方案如下:(1)发行优先股3亿股,拟筹资5亿元;(2)第一年股息率为6%,此后每两年根据市场利率调整一次;(3)优先股股东按照约定股息率分配股息后,还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。2014年4月,在大华公司召开的年度股东大会上,优先股融资方案未获通过。

由于融资无望,大华公司股价持续走低。2014年5月8日,丙公司通知大华公司和上海证券交易所,同时发布公告,称其已于4月27日与大华公司的股东丁达成股权转让协议,拟收购丁持有的大华公司7%的股权。与此同时,甲宣布将在未来12个月内增持大华公司不超过2%的股份。

某媒体经调查后披露,丙与乙共同设有一普通合伙企业,因此,丙与乙构成一致行动人,丙在收购丁持有的大华公司7%的股权时必须采取要约收购方式。该媒体还披露:2014年4月28日,股民A和B均在亏本卖出其证券账户中的全部股票后,分别买入大华公司股票10万股和15万股;此前两人均未买卖过大华公司股票;A是股东丁之妻;B与丙公司董事长C系好友。

中国证监会调查发现,B与C曾于4月27日晚间通话,两人对此次交易均未提供合理解释;有关媒体披露的情况属实。

要求:

根据上述内容,分别回答下列问题:

(1)四维公司关于大华公司的净资产和利润情况均不符合发行公司债券条件的判断是否正确?并分别说明理由。

(2)大华公司董事会提出的优先股融资方案中有哪些内容不符合相关规定?并分别说明理由。

(3)有关媒体关于丙与乙构成一致行动人的说法是否符合法律规定?并说明理由。

(4)有关媒体关于丙在收购丁所持大华公司7%的股权时必须采取要约收购方式的说法是否符合法律规定?并说明理由。

(5)甲增持大华公司2%股份是否必须采取要约收购方式?并说明理由。

(6)A和B买卖大华公司股票的行为是否构成内幕交易?并分别说明理由。

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第4题
证券资产不能脱离实体资产而独立存在,因此,证券资产的价值取决于实体资本的现实经营活动所带来的现金流量()

此题为判断题(对,错)。

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第5题
证券交易时间为周一到周五(法定节日除外)集合竞价时间()9:15-9:25,()14∶57-15∶00;连续竞价时间:前市上午9:30-11:30,后市下午1:00-3:00

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第6题
有关非公开募集基金,下列相关说法正确的是()
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人

B.非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管

C.非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

D.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任

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第7题
关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是错误的()
A.可以买卖该基金管理人发行的股票

B.可以买卖上市交易的股票、债券

C.不得从事承担无限责任的投资

D.不得用于承销证券

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第8题
下列有关操纵市场行为的说法正确的是()
A.张三持有甲上市公司20%的股权,张三从2013年10月到2013年12月期间,连续买进甲公司的股票,导致甲公司股票的价格大幅度上升,直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为

B.东海市的李四与锡地市的王五,都在2013年9月18日到20日之间买进了乙上市公司的股票,且恰好二人购买股票的价格都是每股25元。因此,乙公司的股票交易量大增,股票价格创历史新高。该二人行为属于操纵市场行为

C.赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失,赵六应当依法承担赔偿责任

D.丙公司被认定为具有操纵证券市场行为,那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得,并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款

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第9题
查询香港金融管理局(简称“金管局”)相关知识?

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