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提问人：网友yyfking 发布时间：2022-01-06

[多选题]

金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，国务院反洗钱行政主管部门的处理措施有()。

A.责令限期改正

B.处20万元以上50万元以下罚款

C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款

D.处50万元以上500万元以下罚款

E.责令停业整顿

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更多“金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，国务院反洗钱行政主管部门的处理措施有（)。”相关的问题

第1题

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款？

A. 1万元以上5万元以下

B. 5万元以上50万元以下

C. 20万元以上50万元以下

D. 50万元以上500万元以下

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第2题

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的，处（）万元以上（）万元以下罚款。正确答案为（）

A. 20；50

B. 10；50

C. 50；100

D. 20；100

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第3题

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,()对该金融机构作出行政处罚。A.只能由国务

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（）对该金融机构作出行政处罚。

A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构

B.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构

C.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构

D.以上都是

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第4题

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,()对该金融机构作出行政处罚。

A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构

B.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构

C.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级派出机构

D.只能由国务院反洗钱行政主管部门

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第5题

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题

下列哪些活动不在国务院反洗钱行政主管部门对其派出机构授权的范围内？（）

A. 对金融机构履行反洗钱义务的情况下进行监督、检查

B. 制定金融机构反洗钱规章

C. 对金融业反洗钱的行政管理职能

D. 负责反洗钱的资金控制

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第7题

金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

A. 未按照规定履行客户身份识别义务

B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录

C. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户

D. 违反保密规定，泄露有关信息

E. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

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第8题

金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处20万以上50万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万以上5万以下的罚款。()

A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

E、违反保密规定，泄露有关信息的

F、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

G、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，

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第9题

下列选项中，()不属于银行业从业人员对客户授信尽职的内容。

A.客户所在区域的信用环境

B.会计凭证

C.担保物的情况

D.所处行业情况以及财务状况

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第10题

中国银监会高度重视银行业金融机构()的建立和职业操守的践行。

A.企业文化

B.信用文化

C.内部管理控制

D.风险控制机制

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