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提问人：网友ningjing 发布时间：2022-01-07

[单选题]

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B.董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构

C.分支机构——业务执行部门——业务决策机构——董事会

D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

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第1题

融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于()

A．甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格

B．甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵

C．甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失

D．甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责

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第2题

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括()

A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料

C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

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第3题

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。 ()

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第4题

证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。

A．资金数量

B．交易量

C．交易品种

D．时间和条件

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第5题

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括 ()

A．加盖公章的预留印鉴卡

B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账卢开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

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第6题

委托买卖是证券经纪商的主要业务。 ()

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第7题

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。()

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第8题

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A．从业人员资格

B．财务状况

C．内部风险控制

D．客户构成

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第9题

证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的的证券融资买入额等。()

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第10题

客户融资期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个工作日内向证券公司申报。()

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