中国证券业协会()。 A.制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作B.对试点证券
中国证券业协会()。
A.制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作
B.对试点证券公司进行持续评价
C.监督试点证券公司的动态工作内容
D.监督试点证券公司的各项创新活动
中国证券业协会()。
A.制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作
B.对试点证券公司进行持续评价
C.监督试点证券公司的动态工作内容
D.监督试点证券公司的各项创新活动
A. 证券交易所
B. B.中国证券业协会
C. C.中国证监会
D. D.证券公司
下列说法错误的是()。
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
D.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策
下列说法错误的是()。
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的年度报告和重大事件公告
D.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策
中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有()。
Ⅰ.制定证券投资咨询行业自律性公约
Ⅱ.定期对证券分析师进行考评
Ⅲ.制定证券分析师职业道德规范
Ⅳ.制定证券分析师执业行为准则
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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