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提问人：网友superjunjun 发布时间：2022-01-06
[判断题]

证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。 ()此题为判断题(对，错)。

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第1题
不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

C.投资收益的处分

D.持券信息披露义务

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第2题
上证综合指数是以全部上市股票为栏本()。

A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

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第3题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本木得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

A.5 000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

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第4题
关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是()。

A.两者均不包含

B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

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第5题
股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

A.供求关系

B.公司经营状况

C.宏观经济因素

D.政治因素

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第6题
以下说法中错误的是()。

A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少

B.上市公司转增股本之后公司发行在外的总股数没有变化

C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加

D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加

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第7题
以股票方式派发的股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。 ()
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第8题
基金托管人是基金投资的受益人。 ()
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第9题
公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，宅反映了发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。 ()
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第10题
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对()进行调整。

A.各项业务规模的计算口径

B.风险资本准备的计算比例

C.风险控制指标及其标准

D.净资本计算规则

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