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提问人:网友piao2008yq 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括()。

A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%,但因证券公司发债提供的反担保除外

B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C. 净资本不低于12亿元人民币

D. 净资本不低于净资产的70%

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更多“证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括()。A. 对外担保及其他形式的或有负”相关的问题
第1题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,()可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.财政部

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第2题
下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是()。

A.使用期货交易所提供的交易设施

B.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

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第3题
期货公司风险监管指标包括()。

A.净资本与净资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

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第4题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.从事金融期货经纪业务的计划书

D.业务设施和技术系统运行情况报告

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第5题
期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A.合并、分立或者解散

B.恢复交易品种

C.终止合约

D.变更住所

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第6题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的()方面提出要求。

A.风险管理

B.经营条件

C.保证金存管

D.关联交易

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第7题
申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件不包括()。

A.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有期货从业人员资格

D.具有大学专科以上学历

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第8题
申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。()
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第9题
国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

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第10题
在我国,期货交易必须在()内进行。

A.商品交易市场

B.期货交易所

C.买卖双方约定的场所

D.交割仓库

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