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提问人：网友zhangwei2018 发布时间：2022-01-06
[多选题]

银行与境外机构建立代理或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责？

A.客户身份识别

B.客户身份资料

C.可疑交易报告

D.交易记录保存

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第1题
银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经所在地人民银行的批准。（)

银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经所在地人民银行的批准。()

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第2题
银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经()的批准。

A.董事会或者其他高级管理层

B.中国人民银行

C.中国银行业监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会

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第3题
银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()

A.充分收集有关境外金融机构的信息

B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性

D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

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第4题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系，或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时，应当获得董事会或者向董事会负责的高级管理层的批准。（)
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第5题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息。

A.业务

B.声誉

C.内部控制

D.接受监管

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第6题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，境外金融机构哪方面的信息是无需收集和评估的（）

A.地理位置

B.声誉

C.内控

D.业务

E.-

F.-G．-H．-

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第7题
金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）

A.客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

B. 了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

C. 对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

D. 保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

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第8题

金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息。

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第9题
下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有（)。
A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

C、在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份

D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

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第10题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（)的批准。

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经()的批准。

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