证券公司申请期货业务中间介绍资格时,()客户交易结算资金第三方存管制度。
A.可以不采用
B.3个月内建立
C.必须已建立
D.不得采用
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- · 有1位网友选择 C,占比11.11%
A.可以不采用
B.3个月内建立
C.必须已建立
D.不得采用
A、期货从业人员
B、中间介绍业务
C、证券业从业
D、投资顾问业务
A.2,5
B.5,2
C.2,2
D.5,5
依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于()亿元。
A.3
B.5
C.12
D.20
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额
C.净资本不低于净资产的70%
D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
A.仅公司总部
B.仅拟开展介绍业务的营业部
C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部
D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部
A.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。
A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
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