下列机构属于证券行业经营机构的是（）。

对于资产管理业务，下列说法错误的是()。

A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外

C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任

D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益

A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益

A.证券公司

B.第三方支付机构

C.期货公司

D.基金管理公司

A.资信评级机构

B.证券投资咨询机构

C.经营证券业务机构

D.财务顾问机构

E.证券投资基金管理机构

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券经纪商

D.证券自营商

E.证券业协会

A.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信都是落实廉洁从业的具体表现

B.从业人员只要自身未谋取不正当利益就不会违反廉洁从业的要求

C.开展各类证券业务需要一以贯之地践行廉洁从业

D.落实廉洁从业不仅要严格遵守法律法规、中国证监会的规定以及行业自律规则，还要遵守社会公德和商业道德

A.法律、法规、规章及规范性文件

B.行业规范和自律规则

C.公司内部规章制度

D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则

下列属于保险资金运用的限制的是

A．投资不动产

B．设立证券经营机构

C．买卖证券、股票

D．银行存款

下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（）。

A.证券监督管理委员会

B.证券登记结算公司

C.证券业协会

D.证券经营机构

A.II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV