在网点合规检查中,()是指合规检查部门按照规定频次,对网点各项业务经营和管理活动开展的全面性检查。
A.联合检查
B.单独检查
C.专项检查
D.综合检查
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- · 有3位网友选择 B,占比30%
- · 有2位网友选择 C,占比20%
A.联合检查
B.单独检查
C.专项检查
D.综合检查
B、运营主管或运营主管授权人对柜员和网点领用的重要空白凭证每周至少进行一次账实相符检查
C、网点负责人每月至少进行一次检查。检查包括:核对柜员重要空白凭证账实是否相符,网点凭证领、发、存手续完整合规情况等
D、主管行长对网点保管的重要空白凭证应进行定期或不定期的检查
A、授信调查
B、还款资金落实检查
C、支用调查
D、货后日常检查
A.对售电公司电力交易机构2年内不 再受理该企业电力交易注册申请,依法依规限制失信企业的法定代表人担任有关企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员
B.将失信状况作为其融资或对其授信的重要依据或参考
C.列入税务管理重点监控对象,加强税收风险管理,提高监督检查频次
D.限制参与工程等招标投标活动
B、客户是在邮储开立TA账户的选择“TA”销户
C、客户是在邮储开立TA账户的选择“取消账户登记”
D、没有正在处理的批量交易的TA账户才能进行TA销户
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