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提问人：网友chenyonghui 发布时间：2022-01-07
[判断题]

《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。（)

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第1题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（）。

A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

B. 加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D. 与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

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第2题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施( )。

A、分开管理

B、集中管理

C、资产管理

D、有效管理

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第3题
根据《证券法》的规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少(),应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告。
A、百分之一

B、百分之二

C、百分之三

D、百分之五

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第4题
根据《证券法》的规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。
A、六十

B、七十

C、八十

D、九十

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第5题
以下关于封闭式基金的说法正确的有()。I、封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回II、持有人可以进行场外交易III、封闭式基金的存续期固定但可以适当延长IV、封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、III、IV

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第6题
证券交易所归属()直接管理。
A、中国证券业协会

B、国务院

C、省级人民政府

D、中国证监会

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第7题
从内容上看,中国证券市场对外开放包含()。I、在国际资本市场募集资金II、开放国内资本市场III、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场IV、对我国香港和澳门特别地区开放
A、I、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II

D、II、III、IV

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第8题
属于公司试探性多元化经营和策略性的投资的资产重组方式是( )。A.收购股份B.收购公司C.购买
属于公司试探性多元化经营和策略性的投资的资产重组方式是( )。

A.收购股份

B.收购公司

C.购买资产

D.公司的合并

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第9题
根据K线理论,K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同,譬如,在其他条件相同时( )。A.实体越
根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同，譬如，在其他条件相同时（ ）。

A.实体越长，表明多方力量越强

B.上影线越长，越有利于空方

C.下影线越短，越有利于多方

D.上影线长于下影线，有利于空方

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