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提问人:网友ixyxiaomi 发布时间:2022-07-12
[单选题]

证券公司营业部员工张某为营销人员,王某为信息技术人员,李某为合规员,赵某为证券经纪人,以下违反证券经纪业务管理规定的有()。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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匿名网友[223.***.***.196]选择了 A
1天前
匿名网友[59.***.***.76]选择了 A
1天前
匿名网友[157.***.***.127]选择了 D
1天前
匿名网友[80.***.***.175]选择了 B
1天前
匿名网友[118.***.***.231]选择了 C
1天前
匿名网友[225.***.***.227]选择了 C
1天前
匿名网友[128.***.***.38]选择了 D
1天前
匿名网友[69.***.***.120]选择了 A
1天前
匿名网友[70.***.***.137]选择了 A
1天前
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更多“证券公司营业部员工张某为营销人员,王某为信息技术人员,李某为合规员,赵某为证券经纪人,以下”相关的问题
第1题
甲证券公司面向社会招聘从业人员,张、王、李、赵四人前来应聘,其中张某原来是律师,六年前因违约行为被撤销资格.王某以前在证券交易所工作,六年前因违纪被开除.李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职.赵某是乙证券公司的监事,欲辞职到甲证券公司发展.请问甲证券公司不能聘用的人员为【】

A.张某

B.王某

C.李某

D.赵某

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第2题
甲证券公司面向社会招聘从业人员,张、王、李、赵四人前来应聘,其中张某原来是律师,6年前因违约行为
被撤销资格;王某以前在证券交易所工作,6年前因违纪被开除;李某在国家机关工作,想来甲证券公司兼职;赵某是乙证券公司的监事,欲辞职到甲证券公司发展。甲证券公司不能聘任的人员为()。

A.张某

B.王某

C.李某

D.赵某

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第3题
张某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,张某的下列行为符合法律规定的是()。

A.张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记,进行个人股票买卖活动

B.张某在成为该证券公司从业人员前,将持有的1万股上市公司的股票依法转让

C.张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,买入并持有股票

D.因工作出色,张某受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向张某赠送其公司股票,张某接受了

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第4题
张某为政府公务员,因涉嫌贪污而被人民检察院立案侦查。在侦查期间,张某聘请了律师王某为其提供法律帮助。在本案中有权为张某申请取保候审的人员有哪些?()

A.张某的父亲

B.张某的朋友

C.张某

D.王某

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第5题
司机张某为老板王某送货,不慎撞到李某,李某索要医药费未果,诉至法院。本案中()。A.张某为被告,李某

司机张某为老板王某送货,不慎撞到李某,李某索要医药费未果,诉至法院。本案中()。

A.张某为被告,李某为原告

B.王某为被告,李某为原告

C.张某与王某为共同被告,李某为原告

D.张某为被告,王某与李某为共同原告

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第6题
某单位为开发一批软件,指定开发人员为张某、王某,该软件的著作权归属于()。A.某单位B.张某和王某

某单位为开发一批软件,指定开发人员为张某、王某,该软件的著作权归属于()。

A.某单位

B.张某和王某

C.某单位、张某和王某按份共有

D.某单位、张某和王某共同共有

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第7题
下列关于违法所得没收程序中“利害关系人”的说法正确的是()

A.李某接受王某贿赂,即房屋所有权人为王某的房产一套,王某为利害关系人

B.王某租用李某房屋培训恐怖组织人员,王某潜逃后,李某为利害关系人

C.李某接受王某贿赂,即房屋所有权人为王某的房产一套,该房被李某出租给张某,张某为利害关系人

D.张某贪污单位公款20万元后自杀身亡,该单位为利害关系人

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第8题
当“本案罪犯或者是张某,或者是王某”这个判断为假时,必然为真的判断是()。

A.“本案罪犯是张某和王某:

B. “本案罪犯是张某,但不是王某”

C. “本案罪犯不是张某,而是王某”

D. “本案罪犯既不是张某,也不是王某”

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第9题
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是()。

A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D.王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了

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第10题
王某与李某为一幢楼房的权属发生纠纷,起诉至人民法院。张某向人民法院主张该幢楼房归他所有,人民法院遂追加张某为第三人。其后原告王某申请撤诉,根据上述情况下列说法正确的是:

A.如果王某有违法行为需要依法处理,人民法院可依法不允许撤诉

B.如果人民法院允许王某撤诉,应由张某取代王某作为原告,李某为被告,继续审理

C.如果人民法院允许王某撤诉,应以李某为原告,张某为被告,继续审理

D.如果人民法院允许王某撤诉,应以王某为另案被告,张某为另案原告,诉讼另行进行

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