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提问人：网友llluo10
发布时间：2022-01-07
[主观题]
证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（)。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
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第2题
自（)起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有
自()起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年9月1日
D.2017年10月1日
第3题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及
其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。
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A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持
第4题
私募基金管理人应当设置负责合规风控的（)。A.风险控制人B.合规经理C.合规负责人D.高级管理人员
私募基金管理人应当设置负责合规风控的()。
A.风险控制人
B.合规经理
C.合规负责人
D.高级管理人员
第6题
甲公司2×17年1月1日以银行存款购入C公司60%的股份,并准备长期持有,采用成本法核算。C公司于2×18年4月15日宣告分派2×17年度的现金股利100000元,2×18年末C公司其他权益工具投资公允价值增加10000元,实现净利润400000元。假定不考虑所得税影响,该项长期股权投资2×18年度对当期损益的影响金额为()。
A、0元
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B、60000元
C、450000元
D、459000元
