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提问人:网友zzy008 发布时间:2022-01-07
[多选题]

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出()的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.公正

B.独立

C.审慎

D.及时

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更多“首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出()的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。A.公”相关的问题
第1题
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避()。

A. 与本人有利害冲突的事项

B. 风险事项

C. 违法犯罪行为

D. 期货公司商业秘密

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第2题
董事会选聘首席风险官,应当将()作为主要判断标准。

A.是否熟悉期货法律法规

B.是否诚信守法

C.是否具备胜任能力

D.是否符合规定的任职条件

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第3题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()制度。

A.期货公司客户保证金安全存管

B.期货公司风险监管指标管理

C.期货公司治理和内部控制

D.期货公司员工近亲属持仓报告

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第4题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人。()

A.正确

B.错误

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第5题
期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的,应当在()内通知期货公司。

A. 3日

B. 5日-

C. 10日

D. 20日

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第6题
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。

A. 给予多收取手续费十倍的罚款

B. 责令双倍退还多收取的手续费

C. 责令退还多收取的手续费

D. 责令将多收取的手续费上缴国库

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第7题
期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在()内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新 申领。

A.10日

B.15 日

C.30日

D.45日

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第8题
期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。
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第9题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

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第10题
期货公司股东应当按照人数行使表决权。()

A.正确

B.错误

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