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提问人：网友xiangshi 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括()等。

A.客户基本资料

B.投资经验

C.诚信记录

D.还款能力

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匿名网友[69.***.***.126]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括（)等。A．客户”相关的问题
第1题
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
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第2题
下列()行为违反了证券交易必须遵守的公开原则。

A．上市公司总裁、董事长发生变动未向社会披露

B．证券交易中的欺诈行为

C．在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易

D．上市公司的一些重大事项未及时向社会公布

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第3题
固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易臼参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。()
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第4题
当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股"按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。()
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第5题
上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。()
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第6题
法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。()
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第7题
信用交易包括()。

A．远期交易

B．期货交易

C．保证金卖空

D．保证金买空

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第8题
场内交易和场外交易的主要区别在于()。

A．风险性

B．公开性

C．组织性

D．集中性

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第9题
因法院判决申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有()。

A．法院判决书

B．出让人身份证及复印件

C．受让人身份证及复印件

D．证券账户卡

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第10题
集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列()投资行为。

A．将集合计划资产中的债券用于回购

B．将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D．将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15％

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