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提问人：网友grantliping
发布时间：2022-01-06
[主观题]
内部控制评价主要包括（）。A.过程评价和目标评价B.结果评价和目标评价C.过程
内部控制评价主要包括（）。
A.过程评价和目标评价
B.结果评价和目标评价
C.过程评价和结果评价
D.过程评价和方法评价
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第2题
商业银行内部控制评价的目标主要包括（）。
A. 促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行审慎经营原则。
B. 促进商业银行提高风险管理水平，保证其发展战略和经营目标的实现。
C. 促进商业银行增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性。
D. 促进商业银行各级管理者和员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施，确保内部控制体系得到有效运行。
E. 促进商业银行在出现业务创新、机构重组及新设等重大变化时，及时有效地评估和控制可能出现的风险。
第3题
从内部控制的角度看．商业银行的风险控制体系可以采取（）。
A.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会的二级管理方式
B.从基层业务单位到董事会和高级管理层的二级管理方式
C.从基层业务单位到董事会和高级管理层．再到业务领域风险管理委员会的：三级管理方式
D.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会．再到董事会和高级管理层的三级管理方式
第5题
某商业银行受理一笔贷款申请．申请贷款额度为500万元．期限为1年，到期支付贷款本金和利息。商业银行经内部评级系统测算该客户的违约概率为0.5％，该债项违约损失率为30％，需配置的经济资本为10万元：经内部绩效考核系统测算该笔贷款的资金成本为6％，包括经营成本、税收成本在内的各种费用为2％，股东要求的资本回报率为12％。则该笔贷款的定价至少为（）。
A.7.54％
B.8.39％
C.6％
D.12％
第8题
商业银行在实施内部市场风险管理时，计算经济资本的公式为（）。
A.市场风险经济资本=乘数因子×VaR
B.市场风险经济资本=(附加因子+最低乘数因子)×VaR
C.市场风险经济资本=(附加因子+最低乘数因子)/Vail
D.市场风险经济资本=VaR/(附加因子+最低乘数因子)
第10题
下列关于外部审计和监督检查的关系，说法正确的有（）。
A.外部审计侧重于金融机构风险和合规性分析．银行监管侧重于财务报表审计
B.外部审计和银行监管统一于非现场检查
C.外部审计和银行监管都将审查银行会计信息、管理信息以及相关记录
D.外部审计意见和监管意见同样作为披露的内容，并因此具有相对、客观、公正的立场
E.外部审计报告是银行监管的重要资料．银行监管政策和重点也是外部审计所依据和关注的．二者的互相配合并形成合力是加强风险监管。防范金融危机的有效保证
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