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提问人:网友ltyluck 发布时间:2022-01-07
[多选题]

中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

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1天前
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更多“中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资”相关的问题
第1题
对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有()。

A.基本情况

B.相关投资经历

C.财务状况

D.诚信状况

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第2题
期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D.擅自从事期货业务

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第3题
中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的,应当提请期货监督管理机构进行。()
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第4题
在实施风险警示时,期货交易所可采取的具体措施包括()。

A.要求会员和客户报告情况

B.谈话提醒

C.发布风险提示函

D.向市场发布持仓量信息

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第5题
期货公司提供研究分析服务时,应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。()
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第6题
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循州避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7

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第7题
中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.公开选举

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第8题
我国期货交易所会员必须是()。

A.自然人

B.事业单位

C.境内企业法人

D.境外企业法人

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第9题
根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。()
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第10题
期货公司()等不将客户指令人市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。

A.私下对冲

B.明码交易

C.资金转移

D.与客户对赌

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